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Sam Bankman-Fried 上诉失败,美国法院维持 FTX 欺诈定罪

Sam Bankman-Fried 推翻其 2023 年欺诈定罪和 25 年监禁的上诉失败,这位前 FTX 首席执行官的法律选择较少,因为单独的赦免请求仍悬而未决。

摘要
  • 美国上诉法院维持了 Sam Bankman Fried 因 FTX 倒闭而被判处的欺诈定罪和 25 年监禁。
  • 法官驳回了关键证据被错误排除的论点,并表示当资金转移到 Alameda Research 时,FTX 客户受到了欺诈。
  • 班克曼·弗里德 (Bankman Fried) 仍在监狱中,同时另一项总统赦免申请仍在接受审查。

根据美国第二巡回上诉法院周五发布的裁决,三名法官组成的小组一致驳回了 Bankman-Fried 的质疑,并维持了与 FTX 加密货币交易所倒闭有关的判决。

巡回法官巴林顿·帕克 (Barrington Parker) 在为陪审团撰写的文章中表示,联邦检察官提供的证据“有力”,支持陪审团的调查结果。裁决称,虽然 Bankman-Fried 公开向客户、投资者和监管机构保证客户资产是安全的,但他同时使用 FTX 资金用于个人支出、政治捐赠、投资和房地产购买。

曼哈顿联邦检察官指控 Bankman-Fried 将客户资金从 FTX 转移到他创立的加密货币交易公司 Alameda Research,并在审判过程中将该计划描述为“史无前例的欺诈”。 

检察官指控约 80 亿美元的客户资金被挪用后,联邦陪审团于 2023 年判定他犯有欺诈和共谋等七项罪名。

上诉法院驳回关键辩护论点

在对定罪提出质疑时,Bankman-Fried 的法律团队辩称,美国地区法官 Lewis Kaplan 不当限制了可能支持其信念的证据,即 FTX 仍然有能力覆盖客户提款。

上诉法院不同意这一观点,并援引了既定的法律先例,即通过欺骗手段获取金钱或财产时,无论被告后来是否打算偿还受害者,都构成欺诈。

直接针对这一论点,裁决指出,一旦 FTX 客户的资金被转移到 Alameda Research,他们就被欺骗了,无论后来是否相信这笔钱最终会被退回。

在审判中,Bankman-Fried 承认 FTX 存在管理错误,但否认窃取客户资金。他对所有指控均表示不认罪。

最近的挫折是在早些时候为确保新的审判而做出的不成功的努力之后发生的。法庭记录显示,班克曼-弗里德此前曾根据其律师所称的新证据和证词提出第 33 条动议,寻求重审。后来,在卡普兰法官于 4 月正式拒绝该请求之前,他在没有偏见的情况下撤回了该动议。

在该裁决中,卡普兰法官写道,辩方引用的证人并不是新发现的,可能是在最初的审判中传唤的。联邦检察官还对 FTX 在倒闭前仍保持偿付能力的说法提出质疑,在法庭文件中辩称,该交易所仅持有 105 比特币,而客户索赔接近 100,000 比特币。

赦免请求仍然有效

即使班克曼-弗里德的上诉现已被驳回,他仍继续通过单独的渠道寻求宽大处理,同时继续声称自己是无辜的。

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美国司法部赦免律师办公室的记录显示他已提交总统赦免申请。该文件寻求该机构所称的“刑满后赦免”。

今年早些时候,美国总统唐纳德·特朗普告诉《纽约时报》,他没有计划赦免班克曼-弗里德。最近,当被问及该申请时,白宫发言人让记者回顾这些言论。

公众对宽大处理的支持仍然有限。在 Politico 5 月份报道的评论中,美国参议员辛西娅·卢米斯 (Cynthia Lummis) 表示,她希望特朗普不要因为这位 FTX 前高管对客户造成的伤害而赦免他。

现年 34 岁的班克曼-弗里德正在加利福尼亚州圣巴巴拉附近一所安全级别较低的联邦监狱服刑。联邦监狱局的记录表明他目前有资格在 2044 年获释。

他的律师没有立即回应对周五裁决发表评论的请求。仍然可用的法律选择包括要求整个第二巡回法院复审此案或请求美国最高法院审理上诉。